证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括()。

证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有()。 Ⅰ、没收违法所得，并处以违法所得1—5倍的罚款 Ⅱ、给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格 Ⅳ、中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？

A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.12-24个月

B.12-36个月

C.24个月内

D.24-36个月

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

C.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.违规向客户提供资金或有价证券

C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D.买卖法律明文禁止买卖的证券

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。

A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B．向客户提供资金或有价证券

C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D．在经纪业务中接受客户的全权委托

发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

A．6

B．12

C．18

D．36

A.6

B.12

C.18

D.36